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《智慧经侦》第51集《加强账户管理 远离洗钱犯罪》(一)

2018-01-29 08:46

中国人民银行发布117号文《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》,明确要求金融机构(包括期货公司)加强开户管理,积极开展开户环节的客户异常行为管理。对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立证券账户存在开户倒卖或从事违法犯罪活动等异常情形,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,可以要求提供进一步身份证明材料、努力开展尽职调查、开展风险提示和投资者教育、加强洗钱风险识别和防控,甚至婉言拒绝开户。积极防范非法开立、买卖证券账户行为。

针对人行117号文加强开户管理要求,上海经侦总队和中国人民银行上海总部金融服务部二部联合制作了《加强账户管理远离洗钱犯罪》的序列宣传视频。





(来源:上海经侦ECID

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