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情况简介（200字以内）

2005-02-06

行政处罚

中国证券监督管理委员会

证监罚字[2005]3号

原重庆港九期货经纪有限公司为股东提供担保，被中国证监会责令改正，给予警告，并对相关责任人处以罚款。

2009-06-25

监管意见函

中国证监会重庆监管局

渝证监期函[2009]61号

公司净资本未达到期货公司风险监管指标要求，要求公司围绕风险监管指标，加强内部管理。

2009-06-25

责令改正

中国证监会重庆监管局

渝证监期［2009］255号

公司净资本未达到期货公司风险监管指标标准，要求公司围绕风险监管指标，加强内部管理，确保风险监管指标持续符合监管要求。

2009-08-17

立案调查

中国证监会重庆监管局

［2009］证监立通字C-001号

公司股东涉嫌占用公司自有资金，监管部门立案调查。

2009-08-07

责令改正

中国证监会重庆监管局

渝证监期字［2009］309号

公司内部控制存在缺陷，要求公司梳理内控制度，完善内控流程管理。

2009-09-18

行政监管措施

中国证监会重庆监管局

［2009］5号

公司股东涉嫌占用公司自有资金，监管部门责令相关股东转让股权，在股权转让期间，公司暂停为客户开立新账户业务。

2010-03-26

行政监管措施

中国证监会重庆监管局

[2010]3号

公司股东涉嫌占用公司自有资金，监管部门责令从2010年3月26日至2010年4月19日期间，公司暂停为客户开立股指期货账户业务。

2010-04-23

行政监管措施

中国证监会重庆监管局

[2010]4号

由于公司大股东直接干预公司生产经营活动，导致王开任总经理期间公司法人治理和内部控制存在重大隐患，王开负有一定的管理责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话的措施。

2011-02-11

行政处罚

中国证券监督管理委员会

[2011]6号

三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料，被中国证监会责令改正，给予警告，并对公司及相关责任人处以罚款。

2011-02-16

行政监管措施

中国证监会重庆监管局

[2011]1号

三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料两项违法行为，时任财务负责人唐家康、会计戴联福、会计陈杰等人均应当承担相应的责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话措施。

2011-05-10

纪律惩戒

中国期货业协会

中期协函字【2011】106号

三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料两项违法行为，给予三五九期货协会内部批评的纪律惩戒；对时任董事长袁拥农给予公开谴责的纪律惩戒。

2017-06-23

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市高级人民法院

执行裁定书文号：（2017）渝执保40号

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2019-03-15

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第一中级人民法院

（2018）渝01执1450号

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2020-03-10

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第一中级人民法院

（2018）渝01执1450号之一

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2020-12-24

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第五中级人民法院

（2020）渝05执恢310号之三

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2021-01-06

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第五中级人民法院

（2018）渝05执1022号之八

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2021-01-22

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第一中级人民法院

（2018）渝01执1450号之二

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2021-02-02

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第五中级人民法院

（2020）渝05执恢310号

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2021-05-20

公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

重庆市第五中级人民法院

（2020）渝05执恢310号之七

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